Celková úroveň EKR/SKKR
Odborné vedomosti
Každá vedomosť má priradenú úroveň podľa osemstupňovej škály EKR/SKKR.
Jednotlivé vedomosti
-
Úroveň 7
obsah, formy, metódy a postupy vzdelávacej a lektorskej činnosti
Vzdelávanie a tréning zamestnancov v oblasti compliance a nových legislatívnych zmien.
-
Úroveň 7
spôsoby a metódy komunikácie
-
Úroveň 7
právne predpisy v oblasti občianskeho súdneho konania
Zákon č. 160/2015 Z. z. Civilný sporový poriadok.
-
Úroveň 7
obchodné právo
Zákon č. 513/1991 Obchodný zákonník.
-
Úroveň 7
právne predpisy v oblasti bankovníctva
Zákon č. 566/ 2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) - §71, Usmernenia Európskeho orgánu pre bankovníctvo (EBA) o vnútornom riadení (GL 44), Zákon č. 483/2001 Z. z. - Zákon o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov, Zákon č. 566/1992 Zb. o Národnej banke Slovenska v znení neskorších predpisov, Zákon č. 297/2008 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a ochrane pred financovaním terorizmu a o zmene a doplnení niektorých zákonov.
-
Úroveň 7
právne predpisy a pojmy v oblasti zaobchádzania s osobnými údajmi
Zákon č. 373/2021 Z. z., ktorým sa dopĺňa zákon č. 18/2018 Z. z. o ochrane osobných údajov a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov a ktorým sa mení zákon č. 211/2000 Z. z. o slobodnom prístupe k informáciám a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o slobode informácií) v znení neskorších predpisov, Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2016/679.
-
Úroveň 7
metódy a riadenie bankových rizík
Compliance riziko (riziko nedodržania zákonných povinností).
-
Úroveň 7
druhy rizík v bankovníctve
Operačné, úverové, trhové, obchodné, kapitálové riziká a riziko likvidity.
-
Úroveň 7
jednotný mechanizmus finančného dohľadu
Európska centrálna banka a príslušné vnútroštátne orgány predovšetkým krajín eurozóny (vrátane NBS).
-
Úroveň 7
bankovníctvo, bankové produkty a služby
Poznanie makroprocesov v bankovníctve s cieľom minimalizovať riziko non-compliance, poznanie compliance inovatívnych projektov, operácií, nových produktov a služieb.
-
Úroveň 7
náležitosti úradnej a obchodnej korešpondencie
Postupy pri monitoringu a vypracovaní správ na účely reportovania zodpovedným autoritám v banke a regulátorom a tiež všeobecne vo vzťahu k regulácii na ochranu klienta.
-
Úroveň 7
vnútorné organizačné smernice - normatívne inštrukcie, vnútorné predpisy, interné normy
Znalosť procesov a predpisov z dôvodu implementácie kontrol a organizačných opatrení podľa právnej úpravy, úpravy procesov
a procedúr v banke.
-
Úroveň 7
právne predpisy v oblasti platobného styku
Zákon č. 510/2002 Z.z. o platobnom styku a o zmene a doplnení niektorých zákonov, potrebné vedomosti so zameraním sa na následnú kontrolu procesov zosúladenia s MiFID a PSD legislatívou.
-
Úroveň 7
základné znalosti z predpisov na zaistenie bezpečnosti a ochrany zdravia pri práci, ochrany verejného zdravia a požiarnej ochrany; zásady bezpečnej práce a ochrany zdravia pri práci, zásady bezpečného správania na pracovisku a bezpečné pracovné postupy
-
Úroveň 7
princípy riadenia procesov v manažmente
-
Úroveň 7
finančné právo
-
Úroveň 7
správne právo
-
Úroveň 7
náležitosti právnych úkonov, listín a dokumentov
-
Úroveň 7
znalosť informačných systémov povinnej osoby, interných a externých databáz v oblasti AML
-
Úroveň 7
zásady vedenia pracovného kolektívu
-
Úroveň 7
analytické metódy v oblasti finančných služieb
-
Úroveň 7
princípy, metódy a postupy využívania big data management
-
Úroveň 7
postupy analýzy dát z pohľadu ich integrity a kvality
-
Úroveň 7
softvéry a odborné aplikácie
-
Úroveň 7
metódy a formy organizovania interných školení zamestnancov
-
Úroveň 7
metódy evidencie
-
Úroveň 7
metódy a formy vykonávania kontrolnej činnosti